博时中证主要耗尽来往型绽开式指     数证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 吉利银行股份有限公司         第 1页 共 148页                               【要紧指示】    博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金根据 2022 年 10 月 18 日中国证券监 督管理委员会《对于准予博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金注册的批复》                                       （证 监许可[2022]2507 号）准予注册，进行召募。    本基金管理东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场前程等作 出本质性判断或者保证。    （1）样本空间    中证 800 指数样本    （2）选样方法    将样本空间证券按中证行业分类方法分类，参加各一级、二级行业的全部证券形成相应 中证 800 行业指数的样本。    （3）指数臆度打算    指数臆度打算公式为：呈报期指数=呈报期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的臆度打算方法、除 数修正方法参见臆度打算与襄理详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不卓绝 10%。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的金融用具， 投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所 带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证主要耗尽指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。    因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风险收益特征，不会裁汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元开动面值开展基金召募或因折算、分红等                                 第 2页 共 148页 行动导致基金份额净值调整至 1 元开动面值或 1 元隔壁，在商场波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现亏空或基金净值仍有可能低于开动面值。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分推敲自身的风险承受才智，感性判断商场， 对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，并承担基金投资中出现的各种 风险，包括商场风险、管理风险、手艺风险、本基金独到风险偏激他风险等。独到风险包括： 标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与 标的指数呈报偏离的风险、流动性风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、追踪过错箝制未达约定观点的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险基金份额二 级商场来往价钱折溢价的风险、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值臆度打算过错的风险、 退市风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、上海证券来往所上市的成份股 不错现款替代方式的风险、赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、股指期货投资风 险、资产缓助证券（ABS）的风险、股票期权风险、融资业务的主要风险、转融通证券出借 的主要风险、国债期货投资风险、投资于存托凭证的风险、自动算帐的风险等。   本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 为更好地杀青基金的投资观点，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括主 板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与存托凭证 刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息透露监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 证券来往所上市证券和上海证券来往所组合证券，投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券来往 所 A 股账户或证券投资基金账户，已有深圳证券来往所 A 股账户或证券投资基金账户的投资 东谈主不消再办理开户手续。                   第 3页 共 148页   尚无深圳证券来往所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券来往所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳证券来往所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体表率和办法，请到各开户网点翔实征询相关端正。   如投资东谈主需新开立证券账户，则应介怀：   ①深圳证券来往所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场来往，如 投资东谈主需要使用中证主要耗尽指数成份股中的深圳证券来往所上市股票参与网下股票认购 或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券来往所 A 股账户；如投资者需要使用中证主要 耗尽指数成份股中的上海证券来往所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券来往 所 A 股账户。   ②如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期持有并使用深 圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于团结投资东谈主通盘，并介怀 投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券来往所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定来往证 券公司应为团结申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。 赎回，具体业务的办理时刻请参见关系公告。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基 金的场内申购赎回（通过深圳证券来往所办理），则应开立深圳证券来往所 A 股账户。如投 资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的什物申购赎回（通过中国证券登记结算有限责 任公司办理），则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号 码及称呼属于团结投资者通盘，同期用以申购、赎回的深圳证券来往所股票的托管证券公司 和上海 A 股账户的指定来往证券公司应为团结申购赎回代理券商。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并远隔，且无 需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有面对自动算帐的风险。 合同及基金家具贵府撮要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训导、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。   基金管理东谈主承诺以恪尽责守、教师信用、严慎用功的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先前所                   第 4页 共 148页 支付的金额。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其改日功绩施展。基金管理东谈主所管理 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者欣喜”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东谈主自行职责。   投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募说明书》以及关系公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 8 月 31 日，相关财务数据和净值施展截 止日为 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5页 共 148页                             第 6页 共 148页                第一部分       弁言   《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》 （以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》 （以下简称“《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证主要耗尽来往型绽开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金的投资观点、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律职责。   博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基 金合同。                  第 7页 共 148页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金合同的任何灵验校阅和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校阅和补充 招募说明书》偏激更新 贵府撮要》偏激更新 发售公告》 市来往公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校阅 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅                        第 8页 共 148页 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其频频作念出的校阅 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校阅 作念出的校阅 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的校阅）及关系法律律例端正，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司                       第 9页 共 148页 经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 限职责公司 基金登记结算业求实施详情》偏激频频校阅以及关系业务王法所界说的基金份额的登记、存 管、结算及关系业务 来往所基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月      绽开时刻：指绽开日基金接受申购、赎回或其他来往的时刻段 份额的行动 清单端正的申购对价肯求购买基金份额的行动                          第 10页 共 148页 求将本基金份额兑换为申购赎回清单端正的赎回对价的行动 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的变更 每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数臆度打算 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据臆度打算并发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 请申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主臆度打算并公布的现款差额的预估值                       第 11页 共 148页 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 的行动 之日 之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆 分或合并调整后的基金份额折算日为开动日重新臆度打算） 盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调整后的基金份额折算日为开动日重新臆度打算） 资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 绽开式基金” 详尽追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，获取与指数收益相似的呈报， 给与绽开式运作方式的基金 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期入款（含协                      第 12页 共 148页 议约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公诱骗行股票、资产 缓助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来往的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 记结算业务指南》端正的欠亨过代办证券公司经纪来往单元，而通过基金管理东谈主直销申报跨 商场股票 ETF 场外组合证券申购赎回肯求的保障家具、寰宇社保基金、证券投资基金、证券 集结伙产管理臆度打算等特殊机构及家具投资者 政区和台湾地区                   第 13页 共 148页                    第三部分           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时刻：    1998 年 7 月 13 日   注册本钱：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    络续筹划   筹商东谈主：      王济帆   筹商电话：    （0755）8316   9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准成立。现在公司鼓吹为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理股份有 限公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司， 持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限 公司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。   公司成立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险箝制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息透露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学磋议生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济磋议所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 14页 共 148页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职责公司扩充委员会委员， 德意识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务司帐等劳动。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2    月历任中国农业银行内蒙古分行 司帐、信贷员、东谈主事培育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理（主办劳动）、总司理、党 委文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计策投资及对下属 子公司股权管理劳动。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并劳动于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15页 共 148页 权投资基金公司扩充董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产诱骗公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学讲授/博士生导师，北京 大学深圳磋议生院党委副文告，鹏城实验室兼职讲授，中国臆度打算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跨越三等奖，深圳市科学手艺奖手艺诱骗一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可络续手艺基金会司帐及 金融学讲授。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座磋议讲授。香港理工大学终生讲授。   张博辉先生，2008 年 8 月参加劳动，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士磋议 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学劳动，历任金融系讲师、 副讲授、国际金融中心副主任、讲授。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）劳动，历任深 圳高等金融磋议院副院长、管理学院扩充副院长，现任管理学院扩充院长、校长讲座讲授、 深圳数据经济磋议院副院长、深圳高等金融磋议院金融科技与社会金融磋议中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学磋议院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/扩充董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹划三部、资产筹划六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部高级司理。   冯春宝先生，硕士。2006 年至 2009 年于天津港生存服务中心国际物流分总司任抽象管 理员；2009 年至 2017 年赴任于天津港（集团）有限公司，历任办公室公文文书、招商部综 合科抽象管理员、副科长；招商一部抽象科副科长、科长；2017 年至 2023 年赴任于天津港                     第 16页 共 148页 经济手艺衔接有限公司，历任股权管理部部长、投资管理部部长、投资运营部司理、党委副 文告、副总司理；2023 年于今赴任于天津津港产业发展有限公司，曾任党委副文告，现任 天津津港产业发展有限公司副总司理，天津港（集团）有限公司多元筹划管理中心主任（兼）。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学臆度打算机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任手艺部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件诱骗中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息手艺总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息手艺部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息手艺部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息手艺部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月最先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司劳动。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士磋议生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七确立工程有限公司 劳动，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山诱骗集团股份有限公司、上海诚南房地产诱骗有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等劳动。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年最先后在北京清华臆度打算机公司任诱骗部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息奇迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历                        第 17页 共 148页 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息手艺部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金等劳动，兼任博时资产基金销售有限公司董事长和博时 本钱管理有限公司董事长。   吴曼女士，硕士，看护长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司看护长。   唐屹兵先生，硕士。2015 年从好意思国罗格斯大学硕士磋议生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任磋议员、高级磋议员、投资司理助理、基金司理助理、上证超等大盘来往型开 放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)、博时创业板指数证券投资基 金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)、博时上证超等大盘来往型绽开式指数证券投资基 金结合基金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)的基金司理。现任博时沪深 300 来往型开 放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时中证红利来往型绽开式指数证券投 资基金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时中证可络续发展 100 来往型绽开式指数证券投资基 金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时上证科创板新材料来往型绽开式指数证券投资基金(2022 年 9 月 30 日—于今)、博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金(2023 年 3 月 23 日—于今)、博时中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金(2023 年 4 月 4 日—于今)、博时上 证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金(2023 年 5 月 18 日—于今)、博时北证 50 成份 指数型发起式证券投资基金(2023 年 5 月 23 日—于今)、博时上证科创板 100 来往型绽开式 指数证券投资基金(2023 年 9 月 6 日—于今)、博时中证医疗指数型发起式证券投资基金 (2023 年 10 月 24 日—于今)、博时国证 2000 来往型绽开式指数证券投资基金(2023 年 11 月 23 日—于今)、博时中证新动力汽车来往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金 (2023 年 11 月 28 日—于今)、博时上证科创板 100 来往型绽开式指数证券投资基金结合基 金(2023 年 12 月 1 日—于今)、博时中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金(2023 年 12 月 19 日—于今)、博时中证红利来往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金(2024 年 4 月 26 日—于今)、博时中证 2000 来往型绽开式指数证券投资基金(2024 年 5 月 28 日— 于今)、博时沪深 300 来往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金(2025 年 1 月 14 日— 于今)、博时创业板指数增强型证券投资基金(2025 年 9 月 2 日—于今)的基金司理。                         第 18页 共 148页   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业磋议部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业磋议部磋议总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按相关端正臆度打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；                   第 19页 共 148页 同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主涌现，法律、 律例另有端正的以及审计需要的除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法定最低期限； 够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理 成本的条款下得到相关贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所冻结的股票，发售代理机构应赐与解 冻；                     第 20页 共 148页   四、基金管理东谈主的承诺 取灵验措施，看重违反《证券法》行动的发生； 采选灵验措施，看重下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来往步履；   （7）马虎职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正辞让的其他行动。 看重违反基金合同行动的发生； 律例及行业表率，教师信用、用功尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资臆度打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的来往步履；   六、基金管理东谈主的里面箝制轨制                     第 21页 共 148页   （1）全面性原则   公司风险管理必须隐秘公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务枢纽。   （2）独处性原则   公司成立独处的法律合规部，法律合规部保持高度的独处性和泰斗性，负责对公司各部 门风险箝制劳动进行监督和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理有筹划体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部负责监督和查验 公司的风险管理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的职责。   （2）风险管理委员会   手脚董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处理紧要的突发的风险。   （3）看护长   独处愚弄看护权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）法律合规部   法律合规部负责对公司风险管理政策和措施的扩充情况进行监督和查验，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和箝制的环境中杀青业务观点。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析劳动，确保公司各种投资风险得到精深监督与箝制。                     第 22页 共 148页   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责，负责 履行公司的风险管理表率，负责本部门的风险管理系统的诱骗、扩充和襄理，用于识别、监 控和裁汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有恰 当的组织和授权，确保监察步履是独处的，并得到高管东谈主员的缓助，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金来往会聚，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险。   （3）建立、健全岗亭职责制   建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自劳动领 域中的风险隐患上报，以防守和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、指示表率   建立了评估风险的委员会，使用得当的表率，阐明和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报表率，对风险隐患进行层层呈报，使各个档次的东谈主员实时掌捏风 险气象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了弥散、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   采选数目化、手艺化的风险箝制妙技，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选灵验的措施，对风险进行散布、箝制和遁入，尽可能 地减少损失。   （7）提供弥散的培训   制定了完好意思的培训臆度打算，为通盘职工提供弥散和稳妥的培训，使职工明确其职责所在， 箝制风险。                     第 23页 共 148页                   第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：吉利银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织口头：股份有限公司   注册本钱：19,405,918,198 元   存续期间：络续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹商东谈主：董德程   筹商电话：0755-88674238   吉利银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制交易银行（深圳证券来往所 简称：吉利银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月接管合并原吉利银行并于同庚 7 月改名为吉利银行。中国吉利保障（集团）股份有限公司 偏激子公司所有这个词持有吉利银行 58%的股份，为吉利银行的控股鼓吹。猖狂 2025 年 6 月末， 吉利银行有 110 家分行（含香港分行）,共 1,134 家营业机构。 亿元（同比下落    3.9%）、资产总额 58,749.61 亿元（较上年末增长 1.8%）、接管入款本 金余额 36,944.71 亿元（较上年末增长 4.6%）、披发贷款和垫款总额 34,084.98 亿元（较 上年末增长 1.0%）。   吉利银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金算帐室、 企划与抽象服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东谈主员为 74                           第 24页 共 148页 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关系职工配置都全且从业训导丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业训导。 年 6 月末，吉利银行股份有限公司托管证券投资基金净值鸿沟所有这个词 8150.82 亿，吉利银行已 托管 331 只证券投资基金，隐秘了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF      等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资接待需求。   二、基金托管东谈主的里面风险箝制轨制说明   手脚基金托管东谈主，吉利银行股份有限公司严格顺从国度相关托管业务的法律律例、行业 监管要求，自发形成称职筹划、表率运作的筹划理念和筹划格调；确保基金财产的安全完好意思， 确保相关信息的委果、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益；确保里面箝制 和风险管理体系的灵验性；防守和化解筹划风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹划目 标的杀青。   吉利银行股份有限公司设有总行独处一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，挑升配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面箝制和风险管理劳动， 具有独处愚弄监督稽核劳动的权力和才智。   资产托管部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管理轨制、箝制轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；取得基金从业经验的东谈主员相宜监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行会聚箝制，业务钤记按规 程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区挑升竖立，禁闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，看重泄密；业求杀青自动化操作， 看重东谈主为事故的发生，手艺系统完好意思、独处。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同                     第 25页 共 148页 端正，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编 写基金投资运作监督呈报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核 算服务枢纽中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况 进行查验监督。   （1）每劳动日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例箝制有筹划进行例行监控， 发现投资比例超标等特地情况，向基金管理东谈主发出版面文告，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时呈报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及来往敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督呈报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资独处性和格调显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过手艺或非手艺妙技发现基金涉嫌违法来往，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时呈报中国证监会。                   第 26页 共 148页             第五部分       关系服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰海通证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易检修区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 筹商东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtht.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东谈主：     刘成 筹商东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：    张纳沙 筹商东谈主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：    霍达 筹商东谈主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343                    第 27页 共 148页 客户服务电话：   95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 筹商东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）           北座 办公地址：     北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 筹商东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 筹商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层                    第 28页 共 148页 法定代表东谈主：     张剑 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     王苏望 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.sdicsc.com.cn  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 筹商东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：     余政 筹商东谈主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888                     第 29页 共 148页 网址：        www.mszq.com  (14)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (15)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     王怡里 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (16)中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 筹商东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (17)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 筹商东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    95330 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (18)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 筹商东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888                     第 30页 共 148页 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (19)梗直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 筹商东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (20)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 筹商东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (21)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 筹商东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (22)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 筹商东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360                     第 31页 共 148页 网址：        http://www.nesc.cn  (23)国联民生证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     顾伟 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (24)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 筹商东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (25)吉利证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 筹商东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (26)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 筹商东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (27)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层                     第 32页 共 148页 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 筹商东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (28)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易            抽象楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 筹商东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (29)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 筹商东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        https://www.hx168.com.cn/  (30)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 筹商东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (31)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 筹商东谈主：       张峰源                     第 33页 共 148页 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (32)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 筹商东谈主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        https://www.jyzq.cn/  (33)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 筹商东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (34)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 筹商东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (35)华福证券有限职责公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 筹商东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (36)财通证券股份有限公司                     第 34页 共 148页 注册地址：      杭州市解放路 111 号 办公地址：      浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东谈主：     陆建强 筹商东谈主：       蔡还 电话：        0571-87789160 传真：        0571－85071387 客户服务电话：    95336（上海地区 962336） 网址：        http://www.ctsec.com  (37)中国中金资产证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考中 04 层 法定代表东谈主：     高涛 筹商东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (38)东方资产证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：      戴彦 筹商东谈主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (39)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：     孙名扬 筹商东谈主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    956007 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (40)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号                     第 35页 共 148页 法定代表东谈主：     冉云 筹商东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (41)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 筹商东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (42)爱建证券有限职责公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易检修区世纪大路 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 筹商东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (43)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东谈主：     翟建强 筹商东谈主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (44)华创证券有限职责公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：     陶永泽                     第 36页 共 148页 筹商东谈主：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (45)万和证券股份有限公司 注册地址：      海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：      深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 20 层西厅 法定代表东谈主：     甘卫斌 筹商东谈主：       张雷 电话：        0755-82830333 传真：        0755-25170093 客户服务电话：    4008-882-882 网址：        http://www.vanho.cn  (46)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：     李刚 筹商东谈主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (47)华金证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼） 法定代表东谈主：     燕文波 筹商东谈主：       秦臻 电话：        021-20655588 传真：        021-50390850 客户服务电话：    956011 网址：        https://www.huajinsc.cn  (48)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 法定代表东谈主：     吕春卫 筹商东谈主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835                     第 37页 共 148页 客户服务电话：            4006206868/010-56177851 网址：                http://www.lczq.com/   包括具有经纪业务经验及深圳证券来往所会员经验的通盘证券公司。 时公告。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电     话：0755-25946013   传     真：0755-25987122   筹商东谈主：严峰   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：    021-   51150298   传真：    021-   51150398   筹商东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、王赛赛   四、审计基金财产的司帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：    北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁                              第 38页 共 148页      筹商电话：（010）58153000      传真电话：（010）85188298      承办注册司帐师：楼坚、王海彦、朱燕      筹商东谈主：朱燕 、      本基金的年度财务报表偏激他端正事项的审计机构为容诚司帐师事务所(特殊等闲合 伙)      称呼：容诚司帐师事务所（特殊等闲合伙）      住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26      扩充事务合伙东谈主：刘维、肖厚发      筹商电话：010-66001391      传真：010-66001392      筹商东谈主：吴琳杰      承办注册司帐师：薛竞          吴琳杰                                第 39页 共 148页          第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关端正 召募本基金，并经中国证监会 2022 年 10 月 18 日证监许可[2022]2507 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2023 年 3 月 13 日至 2023 年 3 月 17 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为来往型绽开式，存续期间为不如期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2023 年 3 月 23 日肃穆奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，链接 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中赐与透露；链接 50 个劳动日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并远隔，且无需召开基金 份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行关系的监管呈报和信息透露表率。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                        第 40页 共 148页           第七部分     基金的份额折算与变更登记      基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时刻      基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的相关端正进行公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的关系公告。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（因余数处理而产生的损益不视为本质性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                      第 41页 共 148页                第八部分     基金份额的上市来往      一、基金上市      本基金已于 2023 年 4 月 3 日起在深圳证券来往所上市来往（代码 159672）。      二、基金份额的上市来往      基金份额在深圳证券来往所的上市来往应衔命《深圳证券来往所来往王法》、《深圳证 券来往所证券投资基金上市王法》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细 则》等相关端正。      三、停复牌、暂停上市、规复上市或远隔上市的情形和处理方式      本基金份额在深圳证券来往所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或远隔上市的 情形，按照《深圳证券来往所证券投资基金上市王法》的关系端正扩充。      若本基金发生深圳证券来往所关系端正所端正的因不再具备上市条款而应当远隔上市 的情形时，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，本基金将转型为非上市的绽开式指数基金， 无需召开基金份额持有东谈主大会，具体处理方法见基金管理东谈主关系公告。      四、基金份额参考净值的臆度打算与公告      基金管理东谈主在每一个来往日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单，本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的机构臆度打算，并交由深圳证券交 易所对外公布，仅供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。      （1）基金份额参考净值的臆度打算公式：      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 辞让用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额      （2）基金份额参考净值的臆度打算以四舍五入的方法保留少量点后 4 位，若基金管理东谈主或 者基金管理东谈主奉求的其他机构调整相关基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调 整。      （3）基金管理东谈主不错调整基金份额参考净值的臆度打算公式，并赐与公告。如深圳证券交 易所对基金份额参考净值的臆度打算方法另有端正的，从其端正。      五、其他                         第 42页 共 148页   若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市来往的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行稳妥的表率后增多相应功能。   关系法律律例、中国证监会、登记机构或深圳证券来往所对基金上市来往的王法等关系 端正内容进行调整的，本基金按照新端正扩充，若由此需要对基金合同进行校阅的，无需召 开基金份额持有东谈主大会。   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主在履 行稳妥的表率后，本基金不错肯求在包括境社来往所在内的其他证券来往所上市来往，而无 需召开基金份额持有东谈主大会。                   第 43页 共 148页            第九部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在脱手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据实践情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券来往所认同。   在法律律例、基金合同及改日条款允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的深广来往日的来往时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2023 年 4 月 3 日绽开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新原 则脱手实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。                     第 44页 共 148页   四、申购与赎回的表率   本基金按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限职责公司的关系端正进行申购、赎 回，具体业务的办理时刻请参见关系公告。本基金缓助通过深圳证券来往所及/或通过登记 机构的两种模式进行申购、赎回，两种模式分别适用不同的表率。本基金办理关系业务的时 间及端正请参见关系公告。   （一）通过深圳证券来往所申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主端正的表率，在绽开日的具体业务办 理时刻内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构阐明肯求时，申购奏效。投资东谈主在提交赎回 肯求时有弥散的基金份额和现款，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主在 提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时须持有足 够的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回肯求在受理当日进行阐明。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对 价，则申购肯求不成立。如投资东谈主办有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回肯求 卓绝基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表申购、 赎回代理券商确乎接收到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   在现在王法下，基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一来往日可赎回；投资 东谈主赎回获取的股票当日可竞价卖出，次一来往日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的 基金份额和赎回获取的股票均需完成交收后方可通过巨额来往卖出。   本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场来往型 绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行 稳妥表率后，本基金管理东谈主将根据新的业务王法新增或调整申购和赎回肯求的阐明方式，届 时将发布公告赐与透露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开持有东谈主大会审议。                    第 45页 共 148页   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款偏激他对价的算帐交收适用中国证券登记结算有限职责公司及关系证券来往所最新的 关系王法。   对于本基金的申购业务给与多边净额结算的方式，即对本基金申购对应的份额、深市组 合证券偏激现款替代、沪市组合证券的现款替代给与多边净额结算；对于本基金的赎回业务 给与多边净额结算的方式，即对本基金赎回对应的份额、深市组合证券偏激现款替代、沪市 组合证券的现款替代给与多边净额结算；本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款替 代退补款给与代收代付。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券来往所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的算帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券来往所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   要是登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在算帐交收时发现不成深广践约的 情形，则依据关系业务王法的相关端正和其他关系约定进行处理。如关系业务王法发生变化， 则按最新端正办理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场来往型 绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行 稳妥表率后，本基金管理东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新 增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、基金算帐交收与登 记模式的调整或新增”。   （二）通过登记机构申购赎回                    第 46页 共 148页   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主端正的表率，在绽开日的具体业务办 理时刻内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构阐明肯求时，申购奏效。投资东谈主在提交赎回 肯求时有弥散的基金份额和现款，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主在 提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时须持有足 够的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回肯求在 T+1 日内进行阐明。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对 价，则申购肯求不成立。如投资东谈主办有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回肯求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表申购、 赎回代理券商确乎接收到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   本基金基金份额申购肯求、赎回肯求的阐明根据登记机构的关系端正办理，具体见本基 金招募说明书。本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨 商场来往型绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，在履行稳妥表率后，本基金管理东谈主将根据新的业务王法新增或调整申购和赎回肯求果然 认方式，届时将发布公告赐与透露并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，无需召开 持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关系证券来往所最新的关系王法。本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登 记结算有限职责公司针对跨商场来往型绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，在履行稳妥表率后，本基金管理东谈主有权调整本基金的算帐 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，详见“十、基金算帐交收与登记模式的调整或新增”。                    第 47页 共 148页       T+1 日，登记机构根据基金管理东谈主对申购、赎回肯求的阐明信息，为投资者办理组合证 券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给关系证券来往所、申购赎回代理券商、基金管理 东谈主和基金托管东谈主。往往情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2   日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行算帐 交收，登记机构不错依据关系王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的肯求， 登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与 解冻。       要是登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不成深广践约的情形，则依据业务王法 的相关端正进行处理。       投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。       若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家相关机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金管理 东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。       五、申购与赎回的数额限制       本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份。基金管理东谈主可根据基金运作情况、商场变化 以及投资者需求等身分对基金的最小申购赎回单元进行调整，并在调整实施前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介公告。 来往账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 箝制的需要，可采选上述措施对基金鸿沟赐与箝制。具体见基金管理东谈主关系公告。                        第 48页 共 148页 等限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告 （对于当日申购、赎回份额上限、来往账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金 份额上限，可由基金管理东谈主于前一来往日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不消在 端正媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。如遇特殊情况，不错稳妥延伸臆度打算或公告。申购赎回清单的内容与面目详见下 文“七、申购赎回清单的内容与面目”或关系公告。 佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关系用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后臆度打算，并按照基金合同 的约定公告。遇特殊情况，经履行稳妥表率，不错稳妥延伸臆度打算或公告。 算和公告时刻进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与面目   （一）通过深圳证券来往所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。                    第 49页 共 148页   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书端正的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（记号为“辞让”）、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的记号不错设为：“辞让”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，现款替代的记号不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深圳证券来往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。   对于记号为不错现款替代的深圳证券来往所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 手脚替代。   对于记号为不错现款替代的上海证券来往所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款手脚替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款手脚替代。   （1）对于深圳证券来往所成份证券不错现款替代的情形 东谈主觉得不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的         T-1   日收盘价。要是深圳证券 来往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文告端正的参考价钱为准。申购现款 替代溢价比例、赎回现款替代折价比例也分一名申购现款替代保证金率、赎回现款替代保证 金率。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复来往后买入，而实践买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差                    第 50页 共 148页 额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有深广来往的 2 个来往日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践买入成本（包括买入价钱和来往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的实践买入成本加上按照 T＋2 日收盘价臆度打算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券来往所深广来往日已达 20 日而该部分证券的深广交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入成本加上按照最近一次 收盘价臆度打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   T＋2 日后的第 1 个商场来往日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个商场来往日），基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 关系款项的算帐交收，将于而后 3 个劳动日内完成。 用不错现款替代的比例所有这个词不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为： 现款替代比例（%）＝                         ×100%   其中，“该证券参考价钱”果然定原则与不错现款替代情况下“替代金额”臆度打算公式中 的“该证券参考价钱”相通。“基金份额参考净值”现在为本基金前一来往日除权除息后的 收盘价。   要是深圳证券来往所对上述臆度打算方式另有端正的，以深圳证券来往所最新端正为准。                    第 51页 共 148页   （2）对于上海证券来往所成份证券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代保 证金率）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代保 证金率）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入 该证券，实践买入价钱加上关系来往用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本（包括买入价钱与来往费 用），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 实践成本（包括买入价钱与来往用度），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出 该证券，实践卖出价钱扣除关系来往用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入（包括买入价钱与来往费 用），则基金管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 实践收入（包括买入价钱与来往用度），则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来往阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有深广来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内完成上述来往。   时刻优先的原则为：申购赎回地方相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券来往所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券来往所链接竞价期间，根据收到的深圳证券 来往所申购赎回阐明记录，在手艺系统允许的情况下实时进取海证券来往所申报被替代证券 的来往指示。                    第 52页 共 148页   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时刻限定，以替代金额与被替代证券的循序实践购入成本（包 括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时刻限定，以替代金额与被替代证券的循序实践卖出收入（卖出价钱扣除来往费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价臆度打算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出 价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘价臆度打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所深广来往日已达到 20 日而该证券深广来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与来往费 用）加上按照最近一次收盘价臆度打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价臆度打算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。                    第 53页 共 148页   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限职责公司发送给关系申购赎 回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的算帐交收将于而后 3 个劳动日内完成。   （3）必须现款替代 因法律律例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主觉得有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的臆度打算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于臆度打算基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结肯求申购、 赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主臆度打算并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其臆度打算公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该 证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞让现款替代的通盘成份证券的数 量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券调整后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成 份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则臆度打算公式中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价臆度打算的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其臆度打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该证券                      第 54页 共 148页 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞让现款替代的通盘成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                           基本信息        最新公告日历                          202X 年   月         日            基金称呼            博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基                                      金        基金管理公司称呼                        博时基金管理有限公司            基金代码                             159672        观点指数代码：                              XXXXXX            基金类型：                           跨商场 ETF                         T－1 日信息内容      现款差额（单元：元）                             XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                          XXXX.XX      基金份额净值（单元：元）                           X.XXXX                          T 日信息内容      预估现款差额（单元：元）                           XXXX.XX      不错现款替代比例上限                                 无            申购上限                                 无            赎回上限                                 无       是否需要公布 IOPV                               是  最小申购赎回单元（单元：份）                            1,000,000      申购、赎回的允许情况                         申购、赎回皆允许                        T 日成份股信息内容 证券    证券   股份   现款替   申购现款替代     赎回现款替代             申购替       赎回替   挂牌 代码    简称   数目   代记号   保证金率（%）    保证金率（%）            代金额       代金额   商场   若深圳证券来往所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的面目进行调整， 基金管理东谈主将视情况对关系面目进行相应的调整，并依照《信息透露办法》的相关端正在规 定媒介上公告。   （二）通过登记机构申购赎回                         第 55页 共 148页      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书端正的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（记号为“辞让”）、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。      辞让现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款手脚替代。      （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复来往后买入，而实践买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。                       第 56页 共 148页      T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有深广来往的 2 个来往日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券 数目的任意数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担职责。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于商场流动性不及、手艺系统无法杀青以及基金管理东谈主觉得不应买入的 其他情形。      T＋3 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践买入成本（包括买入价钱和来往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的实践买入成本加上按照 T＋3 日收盘价臆度打算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。      特殊情况：若自 T+1 日起，深圳证券来往所深广来往日已达 20 日而该部分证券的深广 来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入成本加上按照最近一 次收盘价臆度打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项。      T＋3 日后的第 1 个劳动日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个来往日），基金管理 东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记机构发送给关系申购赎回代理券商和基金 托管东谈主，关系款项的算帐交收，将于而后 3 个劳动日内完成，登记机构对此提供代收代付服 务。 用不错现款替代的比例所有这个词不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：      现款替代比例（%） =      （2）对于必须现款替代                        第 57页 共 148页 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主觉得有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的臆度打算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于臆度打算基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主臆度打算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其臆度打算公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中辞让用现款替代的通盘成份证券的数 量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则臆度打算公式中的“T－1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其臆度打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞让用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回                      第 58页 共 148页 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                           基本信息         最新公告日历                         202X     年      月   日          基金称呼              博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基                                      金        基金管理公司称呼                        博时基金管理有限公司        一级商场基金代码                               159672                        T－1 日信息内容    现款差额（单元：元）                                 XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                            XXXX.XX   基金份额净值（单元：元）                                 X.XXXX                         T 日信息内容   预估现款部分（单元：元）                                XXXX.XX    不错现款替代比例上限                                    无          申购上限                                    无          赎回上限                                    无        是否需要公布 IOPV                               是  最小申购赎回单元（单元：份）                           1,000,000    申购、赎回的允许情况                          申购、赎回皆允许                       T 日成份股信息内容 股票代码    股票简称   股票数目    现款替代     现款替代保证金率（%）                    固定替代金额                         记号   若深圳证券来往所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的面目进行调整， 基金管理东谈主将视情况对关系面目进行相应的调整，并依照《信息透露办法》的相关端正在规 定媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 申购肯求； 金资产净值或无法进行证券来往；                         第 59页 共 148页 过错、申购赎回清单编制过错； 或者指数编制单元、关系证券/期货来往所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特地情况指基金管理东谈主无法预想并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、会聚 故障、通讯故障、电力故障、数据过错等； 单笔申购份额上限的； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购肯求全部或部分被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 拆除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 金资产净值或无法进行证券来往； 过错、申购赎回清单编制过错；                    第 60页 共 148页 停接受投资东谈主的赎回肯求； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 或者指数编制单元、关系证券/期货来往所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特地情况指基金管理东谈主无法预想并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、会聚 故障、通讯故障、电力故障、数据过错等；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应按 端正报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与灭亡，如暂时不成足额支付，未支付部分 可宽限支付。在暂停赎回的情况拆除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金算帐交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场来往型 绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行 稳妥表率后，本基金管理东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新 增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与透露并对 本基金的招募说明书赐与更新，无需召开持有东谈主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例端正的范围内，在履行稳妥表率后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，篡改基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。   十二、基金份额的转让                    第 61页 共 148页   在法律律例允许且条款具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响， 基金管理东谈主经履行关系表率后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的证券来往是以 外的来往场合或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非来往过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务王法，受理基金的非来往过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有端正的除外。   十四、结合基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为观点 ETF 的结合基金，本基金可根据实践情况需要向本基 金的结合基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见基金管理东谈主关系公告。   十五、基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   十六、其他 关表率后，基金管理东谈主可绽开集合申购。基金管理东谈主有权制定集合申购业务的关系王法。   在条款允许时，基金管理东谈主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手扩充 前赐与公告。 需签订书面奉求代理公约，并报中国证监会备案。                    第 62页 共 148页 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的情况下，安排挑升的申购方式。                 第 63页 共 148页              第十部分       基金的投资   一、投资观点   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地杀青基金的投资观点，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 金融债、地方政府债、政府缓助机构债券、企业债、公司债、可调和债券（含分离来往可转 债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、国债期货、股 指期货、股票期权、货币商场用具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产缓助证 券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关系规 定）。   本基金将根据法律律例的端正参与融资和转融通证券出借业务。改日在法律律例允许的 前提下，本基金可根据关系法律律例端正参与融券业务。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行稳妥表率后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；本基金在每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权和国债 期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融用具 的投资比例依照法律律例或监管机构的端正扩充。   若法律律例的关系端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行稳妥表率后，可 对上述资产配置比例进行调整。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方                    第 64页 共 148页 法进行稳妥的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股永久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   要是标的指数成份股发生暴露负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行调整。   在深广情况下，本基金力求箝制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均 追踪偏离度的十足值小于 0.2%，预期年化追踪过错不卓绝 2%。如因标的指数编制王法调整 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪过错变大，基金管理东谈主应采选合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪过错的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田流畅量调整而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票永久停牌、商场流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪过错。   本基金债券投资组合将看重推敲基金的流动性管理及策略性投资的需要，考中到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产缓助证券将抽象运用计策资产配置和战术资产配置进行资产缓助证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格顺从 法律律例和基金合同，在力求本金安全和基金资产流动性基础上获取永久雄厚收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各种商场大势作念出判断的前提下，本基金看重对可调和债 券所对应的基础股票进行分析和磋议，从行业选拔和个券选拔两方面进行全地方的评估，对 盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可调和债券进行要点调养，并结合基金管理东谈主可 转债评级系统对可调和债券投资价值进行灵验的评估，选拔投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈主办有的其他上市公司(以下简称“观点 公司”)的股票。可交换债券相似兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可调和债券相 同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指观点公司的成长才智、盈利能                    第 65页 共 148页 力及观点公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和观点公司的股 票价值进行磋议分析，抽象开展投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金将在风险可控的前提下，根据风险管理原则，以套期保值为目的，箝制参与股指 期货投资。本基金将根据对现货和期货商场的分析，充分推敲股指期货的风险收益特征进行 股指期货投资，以改善投资组合的投资效果。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。本基金将结 合投资观点、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限制和要求，确定参与股票期权 来往的投资时机和投资比例。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，以套期保值为目的，将根据风险管理的原则，充分推敲国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，箝制参与国债期货投资。   本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动特性况 等身分，合理确定出借证券的范围和品类。若关系融资及转融通证券出借业务法律律例发生 变化，本基金将从其最新端正，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。改日在法律律例允 许的前提下，本基金可根据关系法律律例端正参与融券业务。   本基金将根据本基金的投资观点和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入磋议 判断，进行存托凭证的投资。   改日，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资观点的前提下，在履行稳妥 表率后，相应调整和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资管理经过                    第 66页 共 148页      相关法律律例、基金合同以及标的指数的关系端正是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。      本基金管理东谈主实行投资决策委员会指示下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 相关标的指数紧要调整的应酬决策、基金组合紧要调整的决策，以偏激他单项投资的紧要决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪襄理过程中的组合构建、组合调整及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。      磋议、投资决策、组合构建、来往扩充、投资绩效评估、组合监控与调整各枢纽的相互 息争与配合，组成了本基金的投资管理表率。      （1）磋议缓助。基金管理东谈主的磋议部依托公司合座磋议平台，整合外部信息包括券商 等外部磋议力量的磋议后果，开展标的指数追踪、成份股公司行动等关系信息的征集与分析、 成份股流动性分析、过错偏激归因分析等劳动，并撰写关系的磋议呈报，手脚本基金投资决 策的要紧依据。      （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据磋议部提供的磋议呈报，如期或遇 紧要事件时临时召开投资决策委员会议，对关系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。      （3）组合构建。结合磋议呈报，基金司理主要采选完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相 应的调整。在追求追踪过错和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可采选稳妥的方法，提 高投资效率，裁汰来往成本，箝制投资风险。      （4）来往扩充。基金管理东谈主的来往部负责本基金的具体来往扩充，来往部同期履行一 线监控的职责。      （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关系的绩效评估呈报，阐明基金组合是否杀青了投资预期，投资策略是否凯旋，并对基金 组合过错的开首进行归因分析等。基金司理依据绩效评估呈报归来或检验以往的投资策略， 要是需要，亦对投资组合进行相应的调整。                    第 67页 共 148页   （6）组合监控与调整。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，结合成份股等的基本 面情况、流动性气象、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调整，密切追踪标的指数。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金实践投资的需 要，有权对上述投资表率作念出调整，并将调整内容在基金招募说明书更新中赐与公告。   五、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个方法：确定观点组合、制定建仓策略， 以及逐渐骤整组合。   （1）确定观点组合。基金管理东谈主主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 偏激权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和来往成本等身分所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）逐渐骤整组合。基金司理在端正时刻内，采选稳妥的妙技和措施，对实践投资组 合进行动态调整，直至达到详尽追踪标的指数的观点。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%。本基金将在基金合同奏效之日起 6 个月内达到这一投资比例。 而后，如因标的指数成份股调整、基金申购赎回带来现款等身分导致基金不相宜这一投资比 例的，基金管理东谈主将在 10 个来往日内进行调整。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调整，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调整等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎复书息，分析这些信 息对投资组合的影响。                    第 68页 共 148页   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金实践投 资组合与观点组合的相反及相反产生的原因，并对拟调整的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调整。使用数目化投资分析模子，寻找出将实践投资组合调整为所追求 的观点组合的最优决策，确定组合来往臆度打算；如标的指数成份股调整、成份股公司发生兼并、 收购和重组等紧要事件，由基金司理召聚积议，决定基金的操作策略；进一步履整投资组合， 达到所追求的观点组合的持仓结构。   （6）当标的指数成份股发生暴露负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象推敲成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调整；   （7）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并推敲 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并赐与公告。   六、投资组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货来往，需顺从下列投资比例限制： 的 10%；在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产缓助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                     第 69页 共 148页 总市值的 20%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券 总市值的 30%； 一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓绝上一来往日基金资产净值的 30%； 相宜基金合同对于股票投资比例相关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差臆度打算）应当相宜基金合同对于 债券投资比例的相关约定；      （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产缓助证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；      （5）本基金持有的全部资产缓助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；      （6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产缓助证券的比例，不得卓绝该资产缓助 证券鸿沟的 10％；      （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产缓助证券，不得 卓绝其各种资产缓助证券所有这个词鸿沟的 10％；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。基金持有资 产缓助证券期间，要是其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金参与融资的，在职何来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；      （12）本基金参与转融通证券出借业务，需顺从下列投资限制：                       第 70页 共 148页 证券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资不相宜上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数臆度打算；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票扩充；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。                    第 71页 共 148页   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥表率后，则本 基金投资不再受关系限制，自动顺从届时灵验的法律律例或监管端正。   为襄理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不正直的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞让的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实践箝制东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资观点和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。关系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳妥表率后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的端正扩充。   七、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：中证主要耗尽指数。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证主要耗尽指数收益率。   中证主要耗尽指数为中证行业指数之一。为反应中证 800 指数样本中不同行业公司股票 的合座施展，为投资者提供分析用具，中证行业指数鉴戒国际主流行业分类圭臬并结合我国 上市公司特色，将中证 800 指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业与 35 个二级行业， 再以参加各一、二级行业的全部证券手脚样本编制指数，形成中证 800 行业指数。中证行业 指数给与派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数加权臆度打算。                    第 72页 共 148页     改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有端正的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会呈报并建议处理方 案，如更换基金标的指数、调和运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同远隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。     八、风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。     本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证主要耗尽指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。     九、基金管理东谈主代表基金愚弄鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。     十、基金投资组合呈报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在不实记录、误导性敷陈或紧要遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主根据本基金合同端正，复核了本呈报中的净值施展和投资组合呈报等内容， 保证复核内容不存在不实记录、误导性敷陈或者紧要遗漏。     本投资组合呈报所载数据猖狂 2025 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序号             名目                 金额(元)        占基金总资产的比例(%)                        第 73页 共 148页         其中：股票                     71,907,993.84                 97.52         其中：债券                                     -                  -         资产缓助证券                                    -                  -         其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                  - 代                行业类别           公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                11,062,463.00                   15.03 B       采矿业                                   -                      - C       制造业                     60,845,530.84                   82.65 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      -                      - E       建筑业                                   -                      - F       批发和零卖业                                -                      - G       交通运载、仓储和邮政业                           -                      - H       住宿和餐饮业                                -                      - I       信息传输、软件和信息手艺服务业                       -                      - J       金融业                                   -                      - K       房地产业                                  -                      - L       租借和商务服务业                              -                      - M       科学磋议和手艺服务业                            -                      - N       水利、环境和环球设施管理业                         -                      - O       住户服务、修理和其他服务业                         -                      - P       培育                                    -                      - Q       卫生和社会劳动                               -                      - R       文化、体育和文娱业                             -                      - S       抽象                                    -                      -         所有这个词                      71,907,993.84                   97.67     本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 序号        股票代码   股票称呼   数目(股)   公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)                           第 74页 共 148页      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有债券。 细      本基金本呈报期末未持有资产缓助证券。      本基金本呈报期末未持有贵金属。      本基金本呈报期末未持有权证。      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。                               第 75页 共 148页 责难、处罚的投资决策表率说明   基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访谒， 或在呈报编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 的股票。本基金管理东谈主从轨制和经过上要求股票必须先入库再买入。   序号                称呼                金额(元)   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调和债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                      第 76页 共 148页                         第十一部分 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同奏效脱手，基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比         期间              ①净值增       ②净值     ③功绩比       ④功绩比    ①-③     ②-④                          长率        增长率     较基准收       较基准收                                    圭臬差      益率        益率圭臬                                                         差                                   第 77页 共 148页               第十二部分       基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章灭亡或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                    第 78页 共 148页             第十三部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来往场合的来往日以及国度法律律例端正需 要对外皮露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行入款本息、应收款项、资产缓助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门相关端正。   （一）对存在活跃商场且大要获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近来往日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来往日的报价不成委果反应公允价值的， 应薪金价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制手脚特征推敲。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有弥散可利用数据 和其他信息缓助的估值手艺确定公允价值。给与估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无来往的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事                    第 79页 共 148页 件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据标明估值日或最近来往日的市价 不成委果反应公允价值的，应酬市价进行调整，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外），考中 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）来往所上市来往的可调和债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得来往的，且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足笔据标明估值日或最近来往日的收盘价不成委果反应公允价值的，应 对收盘价进行调整，确定公允价钱；   来往所上市实行全价来往的固收品种（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值手艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱骗行未上市的股票和债券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公诱骗行股票时公司鼓吹公诱骗售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会相关端正确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；                     第 80页 共 148页      （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级商场利率不存在暴露相反、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （1）来往所上市的资产缓助证券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （2）对寰宇银行间商场上的资产缓助证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，给与最近来往日 结算价估值。 进行估值。      本基金外币资产价值臆度打算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率给与套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 端正估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律律例的端正或者未能充分襄理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。      根据相关法律律例，基金资产净值臆度打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方                      第 81页 共 148页 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的臆度打算结果 对外赐与公布。   五、估值表率 量臆度打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基 金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个劳动日臆度打算基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值 过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的职责东谈主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据臆度打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错职责方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值过错职责方已经积极息争，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值过错职责方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。                    第 82页 共 148页   （2）估值过错的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值过错的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 职责方仍应酬估值过错负责。要是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；要是获取 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错调整给与尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值臆度打算出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。要是行业另有通行作念 法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时；                  第 83页 共 148页 时； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；      八、基金净值的阐明      基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责臆度打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个劳动日来往结果后臆度打算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆度打算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值按约定赐与公布。      九、特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 的数据过错、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采选必要、稳妥、合理的措施 进行查验，关联词未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿职责，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施拆除或缩小由此酿成 的影响。                     第 84页 共 148页             第十四部分          基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 时，可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏空为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调整，并实时公告。   二、基金收益分派比例及金额果然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并调整后的基 金份额折算日为开动日重新臆度打算上述有筹划。   收益评价日日历以基金管理东谈主关系公告为准。 收益分派比例。   三、收益分派决策                         第 85页 共 148页   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式 等内容。   四、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的相关端正在端正媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第 86页 共 148页             第十五部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 诉讼费； 用、收益分派中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的臆度打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的臆度打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 87页 共 148页   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关律例及相应公约端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所端正的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基 金财产中列支。   要是指数许可使用费的臆度打算方法、费率、支付方式和用度承担方等发生调整，本基金将 给与调整后的方法或费率臆度打算指数许可使用费；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。                    第 88页 共 148页            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按影相关端正编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介公告。                     第 89页 共 148页           第十七部分        基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险管理端正》、《基金合同》偏激他相关端正。关系法律律例对于信息透露的透露方式、 登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的委果性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予透露的基金信息通过相宜 中国证监会端正条款的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信息透露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵府撮要                    第 90页 共 148页 召开的王法及具体表率，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府撮要。 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府撮要、《基金合同》和基金托管公约 登载在端正网站上，并将基金家具贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金脱手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购脱手日、赎回脱手日前按端正在端正报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市来往公告书                    第 91页 共 148页   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来往三个劳动 日前，将基金份额上市来往公告书登载在端正网站上，并将上市来往公告书指示性公告登载 在端正报刊上。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的相关端正将基金份额折算 日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于端正媒介上。   （七）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在基金份额上市来往或者脱手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市来往或者脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个绽开日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过端正网站、 基金份额申购、赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在端正网站上，并将年度呈报指示性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在端正网站上，并将中期呈报指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度呈报指示性公告登载在端正报刊上。                    第 92页 共 148页   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年 度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 透露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （十）临时呈报   本基金发生紧要事件，相关信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》编制临时呈报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；                   第 93页 共 148页 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同端正的其他事项。   （十一）深远公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开深远，并将相关情况立即呈报基金上市来往的 证券来往所。   （十二）算帐呈报   基金远隔运作的，基金管理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐呈报。 算帐呈报应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。算帐组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在端正报刊上。                     第 94页 共 148页   （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）基金投资资产缓助证券的信息透露   本基金投资资产缓助证券的，基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中透露其持有的 资产缓助证券总额、资产缓助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产缓助证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度呈报中透露其持有的资产缓助证券总额、资产缓助证券市值 占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产缓助证券 明细。   （十五）基金投资股指期货、国债期货、股票期权的信息透露   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等如期呈报和招募说明 书（更新）等文献中透露股指期货、国债期货、股票期权来往情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险有筹划、估值方法等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权来往对 基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资观点等。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息透露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借来往情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就转融通证券出借业务 在呈报期内发生的紧要关联来往事项作念翔实说明。   （十七）中国证监会端正的其他信息   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及高级管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息透露内容与 面目准则等律例以及证券来往所的自律管理王法的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期呈报、更新的招募 说明书、基金家具贵府撮要、基金算帐呈报等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东谈主进行书面或电子阐明。                  第 95页 共 148页      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家透露信息的报刊。基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信息 的委果、准确、完好意思、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金深广投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关系端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介透露信息，关联词其他环球媒介不得早于端正媒介和基金上市来往的证券来往所网站透露 信息，何况在不同媒介上透露团结信息的内容应当一致。      为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。      七、信息透露文献的存放与查阅      照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例端正将信 息置备于各自住所和基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸透露基金关系信息的情形      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金关系信息： 业时； 时； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；                       第 96页 共 148页                第十八部分       风险揭示   本基金管理东谈主在归来、鉴戒基金管理东谈主旗下已有绽开式基金（包括 ETF 基金）风险管理 训诲训导的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金通盘这个词投资过程进行灵验的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的 商场平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与通盘这个词股票商场 的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划气象、投资东谈主热诚 和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪过错。 变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过错。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。 妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。                    第 97页 共 148页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因浑沌卖空、对冲机制偏激他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过错 等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元竖立较高（现在为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按来往价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券来往所上市来往，但不保证商场来往一定活跃；基金的来往可能因 各式原因被暂停，当基金不再相宜关系上市条款时，基金的上市也可能被远隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会络续出现大幅折溢价情况。关联词， 基金的二级商场来往价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括存 托凭证）、股指期货、国债期货、股票期权、债券、货币商场用具、债券回购、资产缓助证 券等。投资来往均在照章成立的正规商场中进行，所投商场和资产方面的合座流动性较高。 同期，本基金通过投资限制对各种资产的投资比例、期限、评级、杠杆和会聚度进行了箝制， 并严格箝制了主动投资于流动性受限资产的比例上限，合座持仓资产的流动性风险较低。   本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等用具的情形、表率见招募说明书“基金份额的 申购与赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式”的关系端正。若本 基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支 付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的关系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另                    第 98页 共 148页 一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。   六、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和襄理，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和襄理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会呈报并建议处理决策，如更换基金标的指数、调和运作方式、与其他基金合 并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主 大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。因此，投资东谈主将面对更换基金 标的指数、调和运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与关系商场施展有在相反， 影响投资收益。   七、追踪过错箝制未达约定观点的风险   本基金力求箝制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均追踪偏离度的 十足值小于 0.2%，预期年化追踪过错不卓绝 2%，但因标的指数编制王法调整或其他身分可 能导致追踪过错卓绝上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   八、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的                   第 99页 共 148页 内容与面目”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 过错。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   九、成份股退市的风险   标的指数成份股发生暴露负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象推敲成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。   十、基金份额二级商场来往价钱折溢价的风险   基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值臆度打算过错的风险   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的机构臆度打算，并交由 深圳证券来往所对外发布，仅供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净 值与实时的基金份额净值可能存在相反，基金份额参考净值臆度打算可能出现过错，投资东谈主若参 考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   十二、退市风险   因本基金不再相宜证券来往所上市条款被远隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 远隔上市等原因，导致基金份额不成连接进行二级商场来往的风险。   十三、投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比 例上限，因此，投资东谈主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   十四、投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜条款的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。                   第 100页 共 148页   基金管理东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等身分调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   十五、上海证券来往所上市的成份股不错现款替代方式的风险   在通过深圳证券来往所申购赎回的模式中，上海证券来往所上市的成份股不错现款替代 方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。极点情况下，要是使用上海证券来往所不错现款 替代证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的臆度打算以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因手艺系统、通讯链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法遵守“时刻优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十六、赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 商场变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有相反，存在变现风险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。相似的风险还可能来自于证 券来往所偏激他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险                   第 101页 共 148页   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利地方变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约阁下 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及来往成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于编造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了过错模子或者选拔了不当的参数，会导致对风险或来往价钱的臆度过错而酿成损失， 毁伤本基金的投资收益。   十九、资产缓助证券（ABS）的风险   资产缓助证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产缓助证券不是对某照旧营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为缓助的证券，所面对的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场来往不活跃导致的流动性风险等。   二十、股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约无边，来往较为散布，股票期权商场的流动性一般较期 货商场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量齰舌，持有这些股票期权的投资者 容易碰到无法成交、平仓出局的局势。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生亏空时，不错抵 消部分损失。   操作风险：操作风险是指由于管理不善或者轨制扩充出现问题等原因所导致的风险。股 票期权手脚一种繁衍品，固然不错用来管理风险，但若使用不当，也会产生大量损失。   二十一、融资业务的主要风险                   第 102页 共 148页   投资者通过融资不错扩大来往额度，利用较少本钱来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票手脚担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断失实或操作不当，会加 大亏空。   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给投 资者酿成经济损失。此外，投资者也可能面对由于自身撑持担保比例低于融资合同约定的担 保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户来往受到限制，从而酿成经济损失。   投资者在从事融资来往期间，要是不成按照约定的期限送还债务，或上市证券价钱波动， 导致日终算帐后撑持担保比例低于劝诫线，且不成按照约定追加担保物时，将面对担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者酿成经济损失。   二十二、转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当商场变化导致投资东谈主员策略显赫调整 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以远隔上市为目的进行收购、远隔上市等情况，可能面对合 约提前了结或延伸了结的风险。 实践出借天数臆度打算，因此可能面对质券市值波动、费率变动而导致的商场风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪过错扩大的 风险。 相应权益补偿和借条用度不成支付等来往敌手失约风险。                    第 103页 共 148页 操作主谈主员操作失实、系统不完善等原因激发的操作风险。 规有筹划超标且无法进行调整的风险，以及在证券出借业务中发生主宰价钱、利益运送等法律 合规风险。   二十三、国债期货投资风险   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货商场的风险类型较为复杂，波及 面广，具有放大性与可防患性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的商场价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由商场和资金流动性原因引起的流动性风险、 由来往轨制不完善而激发的轨制性风险以及由手艺系统故障及操作失实酿成的手艺系统风 险等。   二十四、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与存托凭证 刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息透露监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   二十五、自动算帐的风险   基金合同奏效后，链接 50 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并远隔，且无需 召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有面对自动算帐的风险。   二十六、管理风险与操作风险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。                    第 104页 共 148页   关系当事东谈主在业务各枢纽操作过程中，可能因里面箝制存在颓势或者东谈主为身分酿成操作 失实或违反操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制过错、越权违法来往、讹诈行动 及来往过错等风险。   二十七、手艺风险   在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为手艺系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来往 所、登记机构及销售代理机构等。   二十八、不可抗力   战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券来往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法深广劳动，从而影响基 金的各项业务按深广时限完成。                   第 105页 共 148页   第十九部分       基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按端正在端正媒介公告。   二、基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当远隔： 连续的； 标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有端正的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管公约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。                    第 106页 共 148页 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。                  第 107页 共 148页          第二十部分       基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）阐扬阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）调养基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；                    第 108页 共 148页      （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》所端正的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；      （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不当得利；      （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他相宜条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                       第 109页 共 148页   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、非交 易过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教师信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的措施使臆度打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜 《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正臆度打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息透露及呈报义务；   （12）保守基金交易秘要，不涌现基金投资臆度打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主涌现，法律、 律例另有端正的以及审计需要的除外；                   第 110页 共 148页      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法定最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条款下得到相关贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）面对落幕、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 赐与解冻；      （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三） 基金托管东谈主的权利与义务                    第 111页 共 148页      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来往资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以教师信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）成立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有端正外， 在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主涌现，法律、律例另有端正的以及审计需要的 除外；                    第 112页 共 148页   （8）复核、审查基金管理东谈主臆度打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管理 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对落幕、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为观点 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的结合基金的基金合同奏效，鉴于本基金和结合基金的关系性，结合基金的基金份额持                   第 113页 共 148页 有东谈主不错凭所持有的结合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者请托 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在臆度打算参会份额和票数时，结合基金基 金份额持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，结合基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的结合基金份额占结合 基金总份额的比例，臆度打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。      结合基金的基金管理东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受结合基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以结合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      结合基金的基金管理东谈主代表结合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先衔命结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金份额持有东谈主大会，结合 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由结合基金的基 金管理东谈主代表结合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。      法律律例或监管机构对基金份额持有东谈主大会另有端正的，从其端正。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）远隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调和基金运作方式；      （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资观点、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；                      第 114页 共 148页      （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额臆度打算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）远隔基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券来往所远隔上市的情形 除外；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别竖立、 对基金份额分类办法及王法进行调整；      （3）因相应的法律律例、深圳证券来往所或者登记机构的关系业务王法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （5）基金管理东谈主、关系证券来往所和登记机构等调整相关基金申购、赎回、来往、转 托管、非来往过户等业务的王法（包括申购赎回清单的调整、绽开时刻的调整等）；      （6）经履行关系表率后，基金推出新业务或服务；      （7）本基金的结合基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；      （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单臆度打算和公告时刻或频率；      （9）进行基金份额的拆分与合并；      （10）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。                      第 115页 共 148页 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起        10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议口头；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；                      第 116页 共 148页   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条款时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主办有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律律例、                          《基金合同》和会议文告的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。                    第 117页 共 148页   在同期相宜以下条款时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内链接公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直 出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主办 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，基金份额持有东谈主不错给与书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，或者给与会聚、 电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议表率比照现场开会和通讯方式开会的程 序进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。                  第 118页 共 148页   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条端正表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生一名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有端正或《基金合同》 另有约定外，调和基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本 基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。                   第 119页 共 148页      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据讲明，不然提交相宜会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见精真金不怕火不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。                    第 120页 共 148页      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起按端正在端正媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条款、议事表率、表决条款等规 定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按端正在端正媒介公告。      （二）《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当远隔： 连续的； 标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有端正的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；                       第 121页 共 148页   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管公约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告                   第 122页 共 148页      算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在端正 报刊上。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。      四、争议的处理      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如不 愿或者不成通过协商、长入处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲 裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主的职责，各 自连接赤诚、用功、尽责地履行基金合同和基金托管公约端正的义务，襄理基金份额持有 东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特等行政区 和台湾地区法律）统治。      五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式      本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场合查 阅。                    第 123页 共 148页          第二十一部分               基金托管公约的内容摘记   基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时刻：    1998 年 7 月 13 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   组织口头：有限职责公司   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务   存续期间：络续筹划   （二）基金托管东谈主   称呼：吉利银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047              号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立时刻：1987 年 12 月 22 日   组织口头：股份有限公司   注册本钱：19,405,918,198 元东谈主民币   存续期间：络续筹划   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹划范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现各项相信业务； 经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借；外汇借款；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单据的承兑和贴现；外汇 贷款；资信访谒、征询、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提                              第 124页 共 148页 供信用证服务及担保；提供撑持箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经相关监管 机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地杀青基金的投资观点，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 金融债、地方政府债、政府缓助机构债券、企业债、公司债、可调和债券（含分离来往可转 债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、国债期货、股 指期货、股票期权、货币商场用具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产缓助证 券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关系规 定）。   本基金将根据法律律例的端正参与融资和转融通证券出借业务。改日在法律律例允许的 前提下，本基金可根据关系法律律例端正参与融券业务。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行稳妥表率后， 不错将其纳入本基金的投资范围。 进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 权和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货偏激他 金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正扩充。   若法律律例的关系端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行稳妥表率后，可 对上述资产配置比例进行调整。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制：                   第 125页 共 148页 且不低于非现款基金资产的 80%； 证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   ①本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   ②本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产缓助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总 市值的 20%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总 市值的 30%；   ④本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓绝上一来往日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差臆度打算）应当符 合基金合同对于股票投资比例相关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差臆度打算）应当相宜基金合同对于债 券投资比例的相关约定； 的 10％； 券鸿沟的 10％； 资产缓助证券，不得卓绝其各种资产缓助证券所有这个词鸿沟的 10％；                     第 126页 共 148页 缓助证券期间，要是其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10   个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆度打算；   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资不相宜上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 合约行权所需的全额现款或来往所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数臆度打算； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                   第 127页 共 148页   除上述 2）、8）、12）、14）、15）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行 调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥表率后，则本 基金投资不再受关系限制，自动顺从届时灵验的法律律例或监管端正。 为进行监督：   为襄理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不正直的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞让的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实践箝制东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资观点和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。关系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。                   第 128页 共 148页   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳妥表率后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的端正扩充。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间商场来往的来往敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业圭臬的银行间商场来往敌手的名单， 并按照审慎的风险箝制原则在该名单中约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个劳动日内回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应如期或不如期对银行间商场 现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场来往敌手时须提前书面 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个劳动日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调整的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场来往敌手进行来往，应实时 提醒基金管理东谈主灭亡来往，经提醒后基金管理东谈主仍扩充来往并酿成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间商场来往的来往方式的箝制    基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单中约定的该 来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来往敌手重新确定来往方式， 经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才智等 波及到入款银行选拔方面的风险。本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款 银行信用风险而酿成的损失机，由关系职责东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在文告基金托管东谈主后， 不错根据其时的商场情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金托管东谈主的监督职责仅限于根 据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。                  第 129页 共 148页   基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流畅受 限证券进行监督。基金管理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关系端正，明确基 金投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险箝制轨制，防守流动性风险、 法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从关系轨制、流动性风险 处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公诱骗行股票、公诱骗行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发布紧要音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证 券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交 易所或寰宇银行间债券商场来往的证券。本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基 金名下，基金管理东谈主负责关系劳动的落实和息争，并确保基金托管东谈主大要深广查询。因基金 管理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的 职责与损失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东谈主承担。 本基金投资流畅受限证券，不得预支任何口头的保证金。   （2）基金管理东谈主投资非公诱骗行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金 流动性艰辛以及关系损失的应酬处理措施，以及相关特地情况的处置。基金管理东谈主应在初次 投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公诱骗行股票关系流动性风险处置预案。 基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极灵验的 措施，在合理的时刻内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何职责。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿职责的， 基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公诱骗行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个劳动日向基金托管 东谈主提交相关书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵府委果、准确、完好意思。相关贵府如 有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：                 第 130页 共 148页 职责公司签订的证券登记及服务公约；   (4)基金管理东谈主应在本基金投资非公诱骗行股票后两个来往日内，在中国证监会端正媒 介透露所投资非公诱骗行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金相关投资流畅受限证券比举例违反相关限制端正，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东谈主应依照《信息透露办法》的端正编制临时呈报书，赐与公告。    (5)基金托管东谈主根据相关端正有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 善情况；   (6)关系法律律例对基金投资流畅受限证券有新端正的，从其端正。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验防守和箝制风 险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 臆度打算、基金份额净值臆度打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约相关端正时，应实时以书面口头文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应鄙人一个劳动日实时查对，并以书面口头向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金 托管东谈主应当督促基金管理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。                    第 131页 共 148页   对于依据来往表率尚未成交的且基金托管东谈主在来往前大要监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反相关法律律例端正或者违反《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即 文告基金管理东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控有筹划或依据来往表率已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东谈主，并呈报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内回应基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正直事理，断绝、阻滞基金托管东谈主根据本公约端正愚弄监督权，或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主臆度打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关系信息透露 和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约偏激他相关端正时，基金管理东谈主应实时以书面口头文告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文告后应鄙人一个劳动日实时查对阐明并以书面口头向基金管理东谈主发 出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予 协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即呈报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。                    第 132页 共 148页      基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好意思性和委果性，在端正时刻内回应基金管理东谈主并改正。      基金托管东谈主无正直事理，断绝、阻滞基金管理东谈主根据本公约端正愚弄监督权，或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。      四、基金财产的撑持      （一）基金财产撑持的原则 分、分派基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据 完成场内来往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户襄理费等用度）。如有特殊情况双 方可另行协商处理。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与独处。 相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责，但应提供必要的配合。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管经验的交易银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票 认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法臆度打算的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基 金法》、《运作办法》等相关端正后，由基金管理东谈主礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文 件。                      第 133页 共 148页   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条款，由基金管理东谈主或关系机构按 端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户（资产托管专户）的开立和管理   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行入款。该 账户的开设和职业理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过本基金基金托 管东谈主的资产托管专户进行。基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理托管专户的开立、销户、变更工 作，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金管理东谈主以基金口头在基金管理东谈主选拔的证券筹划机构营业网点开立证券资金账户。 证券筹划机构根据关系法律律例、表淘气文献为本基金开立关系资金账户，并按照该证券经 营机构开户的经过和要求与基金管理东谈主签订关系公约。   来往所证券来往资金给与第三方存管模式，即用于证券来往结算资金全额存放在基金管 理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券来往资金算帐由基金管理东谈主所选拔的证券公 司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券来往资金算帐，也不负责撑持证券资金账户内存 放的资金。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借商场的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国                    第 134页 共 148页 债登记结算有限职责公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金管理东谈主撑持，基金托管东谈主保存副本。   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据关系期货来往所或期货公司的关系端正开立和管理期 货结算账户。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律律例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使用 并管理。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的相关什物证券、银行入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的撑持库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有 限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代 撑持库。什物证券或银行入款存单等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验箝制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭 失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验箝制 或撑持的证券不承担撑持职责。   （九）与基金财产相关的紧要合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主撑持。除本公约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门，保存期 限不低于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，原则上合同原件不得回荡。                   第 135页 共 148页   五、基金资产净值臆度打算与复核   （一）基金资产净值的臆度打算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指按照每个劳动日 闭市后，基金资产净值除以该臆度打算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的臆度打算保留到 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金管理东谈主不错 成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏激他法律、律例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金管理 东谈主负责臆度打算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个劳动日来往结果后臆度打算当日的基金份额 资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆度打算结果复核后以两边 认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主臆度打算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主臆度打算的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管理东谈主，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主 对基金净值的臆度打算结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如 有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合 约、资产缓助证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 盘价）确定公允价值；估值日无来往的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据标明估值日或最近来往日的市价 不成委果反应公允价值的，应酬市价进行调整，确定公允价钱；                    第 136页 共 148页 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得来往的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足笔据标明估值日或最近来往日的收盘价不成委果反应公允价值的，应酬 收盘价进行调整，确定公允价钱；   来往所上市实行全价来往的固收品种（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公诱骗行股票时公司鼓吹公诱骗售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行 业协会相关端正确定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票扩充。   （4）银行间的有价证券的估值 的估值净价确定公允价值； 独一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 级商场利率不存在暴露相反、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                    第 137页 共 148页   （5）资产缓助证券的估值 量公允价值的情况下，按成本估值。 估值净价确定公允价值。   （6）团结证券同期在两个或两个以上商场来往的，按证券所处的商场分别估值。   （7）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，给与最近来往 日结算价估值。   （8）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的端正估值。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照法律律例及行业协会的关系规 定进行估值。   （10）汇率   本基金外币资产价值臆度打算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率给与套算的方法进行折算。   （11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （12）关系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律律例的端正或者未能充分襄理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值臆度打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的臆度打算结果 对外赐与公布。   （三）估值差错处理                    第 138页 共 148页   因基金估值过错给投资者酿成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的职责，有权向职责东谈主追偿。   当基金管理东谈主臆度打算的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由此酿成的投资 者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基 金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相 应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后仍不成发现 该过错，进而导致基金资产净值、基金份额净值臆度打算过错酿成投资者或基金的损失，以及由 此酿成以后来往日基金资产净值、基金份额净值臆度打算顺延过错而引起的投资者或基金的损失， 由提供过错信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于不可抗力原因，或证券/期货来往所、指数编制机构及登记结算公司等机构发送的 数据过错、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采选必要、稳妥、合理的措施进 行查验，关联词未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿职责，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施拆除或缩小由此酿成的 影响。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独飞速竖立、登记和撑持本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登记的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的臆度打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   基金管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个劳动日内完成季度呈报编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内完成中期呈报编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度呈报 编制并公告。                    第 139页 共 148页   基金管理东谈主在 5 个劳动日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报加盖公章后， 以传真方式将相关呈报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个劳动日内进行复核，并将复 核结果实时书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个劳动日内完成季度呈报，在季度呈报完 成当日，将相关呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并 将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期呈报，在中期呈报完成当 日，将相关呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度呈报，在年度呈报完成当日，将有 关呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基 金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子阐明，关系各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发 布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对关系文献审核时指示。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系王法分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错给与电 子或文档的口头。撑持期限不低于法定最低期限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个劳动日内                    第 140页 共 148页 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日等波及到基金要紧事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版口头妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应顺从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按相关 律例端正各自承担相应的职责。   七、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好协商不错 处理的，应提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会其时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接赤诚、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，襄理基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特等行政区和台湾地区 法律）统治。   八、托管公约的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与远隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被灭亡、收歇或由其他基金托管东谈主接受基金资产；   （3）基金管理东谈主落幕、照章被灭亡、收歇或由其他基金管理东谈主接受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》端正的远隔事项。   （二）基金财产的算帐                    第 141页 共 148页 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管公约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；    （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正送还前，不分派给基金份额持有东谈主。                    第 142页 共 148页   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报指示性 公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。                   第 143页 共 148页          第二十二部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多和修改服务名目。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供劳动日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线征询的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金关系信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 征询以及查询热门问题偏激解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式筹商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面领会了本招募说明书。                             第 144页 共 148页             第二十三部分 其他应透露的事项   （一）、2025 年 8 月 29 日，我公司公告了《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券 投资基金 2025 年中期呈报》；   （二）、2025 年 7 月 21 日，我公司公告了《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券 投资基金 2025 年第 2 季度呈报》；   （三）、2025 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券 投资基金基金家具贵府撮要更新》；   （四）、2025 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的永久停牌股票调整估值方法的公告-20250606》；   （五）、2025 年 6 月 3 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的永久停牌股票调整估值方法的公告-20250603》；   （六）、2025 年 4 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增万和证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》；   （七）、2025 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券 投资基金 2025 年第 1 季度呈报》；   （八）、2025 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于运用公司固有 资金投资旗下公募基金的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有的永久停牌股 票调整估值方法的公告-20250408》；   （九）、2025 年 3 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下公募基金通过 证券公司证券来往及佣金支付情况（2024 年度）》、《博时中证主要耗尽来往型绽开式指 数证券投资基金 2024 年年度呈报》；   （十）、2025 年 3 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增江海证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的永久停牌股票调整估值方法的公告-20250325》；   （十一）、2025 年 3 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东方资产证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十二）、2025 年 1 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于调整旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；                         第 145页 共 148页   （十三）、2025 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证 券投资基金 2024 年第 4 季度呈报》；   （十四）、2025 年 1 月 2 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东北证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十五）、2024 年 12 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下 193 只基金改聘司帐师事务所的公告》；   （十六）、2024 年 12 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十七）、2024 年 11 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远隔乾谈 基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十八）、2024 年 11 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持 有的永久停牌股票调整估值方法的公告-20241106》；   （十九）、2024 年 11 月 1 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定博时中 证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十）、2024 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数 证券投资基金 2024 年第 3 季度呈报》；   （二十一）、2024 年 9 月 30 日，我公司公告了《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数 证券投资基金更新招募说明书》；   （二十二）、2024 年 9 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 持有的永久停牌股票调整估值方法的公告-20240925》；   （二十三）、2024 年 9 月 21 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于董事会成 员变更的公告》。                      第 146页 共 148页       第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所和基金上市来往的 证券来往所，供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在 合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献偏激复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 147页 共 148页            第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时中证主要耗尽来往型绽开式指数证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司 （六）法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 148页 共 148页

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